执法包容审慎原则是一种新型的行政执法理念，旨在通过灵活、审慎的执法方式，促进经济发展和社会稳定。以下将详细介绍执法包容审慎原则的定义、核心理念、实施背景、具体实施方式、适用范围和条件，以及其实践案例。
执法包容审慎原则的定义和核心理念
定义
执法包容审慎原则是指行政执法部门在执法过程中，根据违法行为的性质、情节、危害程度等因素，综合考虑是否给予行政处罚，以及如何处罚，以实现法律效果与社会效果的统一。
核心理念
该原则强调执法的灵活性和审慎性，既要对违法行为进行有效规制，又要避免过度执法，保护市场主体的合法权益，激发市场活力。
执法包容审慎原则的实施背景
政策背景
- 中央决策部署：党的二十大报告强调要坚持严管和厚爱相结合，加强对干部全方位管理和经常性监督，落实“三个区分开来”，激励干部敢于担当、积极作为。
- 法律法规：新修订的《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。
实践背景
- 优化营商环境：为了持续优化营商环境，激发市场活力和社会创造力，多个地方政府出台了推行包容审慎监管的意见和措施。
- 创新执法方式：随着新经济形态的发展，传统的严格执法方式已无法满足需求，包容审慎执法成为适应新形势、新情况的必要举措。
执法包容审慎原则的具体实施方式
实行“减免责清单”制度
各地根据执法领域和法律、法规、规章，制定“减免责清单”，包括不予处罚事项清单、从轻处罚事项清单、减轻处罚事项清单和免予行政强制事项清单。
规范行政执法自由裁量权
制定并公布自由裁量权基准，规范行使自由裁量权，防止标准不统一、畸轻畸重等问题。
推行柔性执法
将柔性执法贯穿行政执法活动全程，建立健全对行政相对人事前指导、风险提示、劝诫、约谈、回访等制度。
执法包容审慎原则的适用范围和条件
适用范围
适用于各类市场主体，特别是新技术、新产业、新业态、新模式等领域。
适用条件
包括违法行为轻微、及时改正、没有造成危害后果等情形。
执法包容审慎原则的实践案例
案例一：常德市市场监督管理局
常德市市场监督管理局在多个案例中，对初次违法且危害后果轻微并及时改正的市场主体，依法作出不予处罚或减轻处罚的决定，并通过普法宣传和监管指导等柔性执法方式，帮助涉案公司整改。
案例二：株洲市市场监管局
株洲市市场监管局通过行政指导、告诫约谈、跟踪执法等方式，全面落实“首违不罚”“轻微免罚”措施，切实减轻经营主体特别是中小企业的负担。
案例三：遂宁市生态环境局
遂宁市生态环境局在发现企业违法行为后，首先责令企业改正，对于违法行为轻微并及时改正的企业，依法不予行政处罚，并对企业进行批评教育。
执法包容审慎原则通过灵活、审慎的执法方式，旨在促进经济发展和社会稳定。该原则的实施不仅有助于优化营商环境，激发市场活力，还能有效保护市场主体的合法权益。通过实行“减免责清单”制度、规范自由裁量权、推行柔性执法等措施，各地在实践中不断探索和完善这一新型执法理念。
执法包容审慎原则的具体应用案例
以下是执法包容审慎原则的具体应用案例：
案例一：海安市某纺织科技有限公司违反建设项目环境保护设施“三同时”制度案
- 基本案情：该公司在未进行环保竣工验收的情况下开始生产，违反了相关环保法规。
- 处理结果：鉴于公司初次违法且积极整改，海安生态环境局决定不予行政处罚，体现了包容审慎的执法原则。
案例二：株洲市某物业管理有限公司不执行转供电价格政策案
- 基本案情：该公司在销售小区车位过程中利用格式条款减轻、免除经营者自身责任。
- 处理结果：株洲市市场监督管理局鉴于公司初次违法且及时改正，决定不予行政处罚，体现了柔性执法的理念。
案例三：广州市某塑料有限公司环境管理漏洞案
- 基本案情：该公司在生产过程中未按规定使用污染防治设施，导致废气排放问题。
- 处理结果：广州市生态环境局花都分局鉴于公司初次违法且立即整改，决定不予行政处罚，体现了包容审慎的执法原则。
案例四：常德市某食品科技有限公司生产侵犯地理标志商标案
- 基本案情：该公司未经授权使用“常德米粉”地理标志证明商标。
- 处理结果：常德市市场监督管理局鉴于公司初次违法且危害后果轻微，决定不予行政处罚，并进行教育和指导。
案例五：遂宁市四川某电子公司大气污染物排放口数量不符案
- 基本案情：该公司废气排放口数量与排污许可证规定不符。
- 处理结果：遂宁市生态环境局鉴于公司违法行为轻微且及时改正，决定不予行政处罚，并进行批评教育。
如何理解执法包容审慎原则中的“包容”与“审慎”
执法包容审慎原则中的“包容”与“审慎”是现代行政执法理念中的两个核心要素，旨在平衡创新与监管之间的关系。以下是对这两个概念的详细解读：
包容
- 鼓励创新：包容原则强调对新技术、新产业、新业态、新模式采取宽容态度，鼓励创新和试错。这一原则认为，创新过程中难免会出现一些轻微的违法行为，只要这些行为没有造成严重后果，就应当给予一定的宽容空间。
- 宽容失败：在包容原则下，执法机构应当认识到，创新过程中失败是常态，成功是例外。因此，对于一些非主观故意的轻微违法行为，应当采取教育为主、惩罚为辅的方式，帮助当事人改正错误，而不是简单地予以处罚。
审慎
- 守住安全底线：审慎原则要求执法机构在监管过程中必须坚守安全底线，防范重大风险。对于涉及人身安全、财产安全、公共安全等领域的违法行为，必须依法予以严厉打击，不能有任何的宽容。
- 防范重大风险：审慎监管还要求执法机构在面对风险较大、纠错成本较高、损失难以挽回的情况时，必须采取更加严格的监管措施，防止因小失大。
包容与审慎的关系
包容与审慎并不是对立的，而是相辅相成的。包容是为了鼓励创新和发展，而审慎则是为了确保创新不会带来不可控的风险。在实际执法过程中，执法机构应当根据具体情况，灵活运用包容和审慎的原则，既要鼓励创新，又要防范风险。
执法包容审慎原则对当事人有哪些影响
执法包容审慎原则对当事人的影响主要体现在以下几个方面：
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减轻处罚压力：对于轻微违法行为，执法机关可以采取“首违不罚”或“轻微免罚”的措施，避免对当事人施加过重的经济处罚。例如，企业在初次违法且及时改正的情况下，可能不会被罚款，从而减轻其经济负担。
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提供改正机会：执法机关在发现违法行为时，优先采取教育、提醒、劝导等非强制性手段，帮助当事人认识到错误并及时改正。这种人性化的执法方式不仅提高了执法的亲和力，也促进了当事人的自觉守法意识。
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优化营商环境：通过包容审慎的执法方式，政府能够为市场主体创造更加宽松和公平的营商环境。企业在这种环境中更容易获得发展空间，减少了因执法过严而导致的经营风险。
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提升执法满意度：当事人感受到执法的公正与温度后，对执法机关的信任度和满意度也会提高。这种良性互动有助于构建和谐的社会治理关系。