以下是近期被监管部门采取监管措施的主要证券公司及相关情况汇总（截至2025年3月31日）：
一、2025年3月被监管的证券公司
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德邦证券
- 问题：保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业。
- 措施：被证监会出具警示函，要求加强内控管理并对责任人内部问责。
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长江证券
- 问题：质控现场核查制度执行不到位、内核意见跟踪落实不到位、项目收费不规范。
- 措施：被责令改正。
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浙商证券
- 问题：质控现场核查不到位、内控流程不规范、保荐工作报告未完整披露质控内核问题。
- 措施：被责令改正。
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华林证券
- 问题：个别项目尽职调查不充分，质控、内核核查把关不严，立项程序不规范。
- 措施：公司及高管朱文瑾、葛其明被监管谈话。
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五矿证券
- 问题：内部制衡机制独立性不足、报送材料审批管理不到位、项目收费不规范。
- 措施：被责令改正。
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方正证券
- 问题：公司债项目尽职调查不到位、内核披露不全面、对外资料审核不严。
- 措施：被责令改正。
二、2024年10月被监管的证券公司
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开源证券
- 问题：公司债项目存在误导性陈述、绿色债券核查不严、质控把关不足。
- 措施：暂停债券承销业务6个月。
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中国银河证券
- 问题：未勤勉尽责、薪酬递延支付执行不到位、质控把关不严等。
- 措施：被责令改正。
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东方证券承销保荐
- 问题：质控与内核人员混同、现场核查不到位、第三方信息披露不规范。
- 措施：被责令改正。
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光大证券
- 问题：质控对项目风险把关不严、内核意见落实不到位。
- 措施：被出具警示函。
三、2024年其他被监管案例
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华泰证券
- 问题：自营业务合规、客户适当性管理违规。
- 措施：被江苏、深圳两地证监局责令改正（2024年4月）。
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中信证券、招商证券等头部券商
- 问题：涉及合规管理、信息披露等问题。
- 措施：被出具警示函或责令改正（2024年12月）。
四、监管趋势
2025年以来，证监会延续“严监管”态势，截至2月9日已有22家券商被点名28次，涉及投行业务内控、质控内核、信息披露等问题。
